有下列情事之一者，處新臺幣二百萬元以上一千萬元以下罰鍰：
一、違反第二十一條、第二十二條或第五十七條或違反第四十七條之二準用第四條、第一百二十三條準用第二十一條、第二十二條或第五十七條規定者。
二、違反第二十五條第一項規定發行股票者。
三、違反第二十八條第一項至第三項或違反第一百二十三條準用第二十八條第一項至第三項規定者。
四、違反主管機關依第三十三條之三或第三十六條或依第四十七條之二、第一百二十三條準用第三十三條之三或第三十六條規定所為之限制者。
五、違反主管機關依第四十三條或依第一百二十三條準用第四十三條規定所為之通知，未於限期內調整者。
六、違反主管機關依第四十四條所為之限制者。
七、未依第四十五條之一或未依第四十七條之二準用第四十五條之一或第一百二十三條準用第四十五條之一規定建立內部制度或未確實執行者。
八、未依第一百零八條第二項或未依第一百二十三條準用第一百零八條第二項規定報核者。
九、違反第一百十條第四項或違反第一百二十三條準用第一百十條第四項規定，未提足特別準備金者。
十、違反第一百十五條第一項或違反第一百二十三條準用第一百十五條第一項募集共同信託基金者。